雄关漫道真如铁,而今迈步从头越——法律合规管理总部成立五周年记
来源: 文│法律合规管理总部  发布时间:2018-04-19
  如果将民生信托五年来的发展比作高速公路上飞驰的汽车,那么法律合规管理总部就是高速公路上的护栏,为公司高速有序的发展保驾护航。值此公司成立五周年之际,法律合规管理总部凭栏驻足,回首我们一起携手走过的峥嵘岁月。
       2013年,公司重新展业,那时的法律合规部只有三名员工,五年过去了,在公司领导的大力支持下,如今的法律合规管理总部已发展成为下设3个专业法审部门和1个合规管理部门的一级总部,在职员工达16名。五年里,公司转型创新结硕果,我们法律合规管理工作紧跟公司步伐,也取得了较大发展,借本次内刊机会,给大家也来说说“我们这五年”吧。

       一、凝心聚力、攻坚克难,目标明确重点突出
       法律合规管理总部自成立以来,严格按照公司发展需求开展工作,坚决执行公司战略方向不动摇。特别是在公司全面启动战略转型后,张博总裁提出了“投资、投行、资管、融资、财富”五大业务领域的转型发展方向,法律合规管理总部紧跟公司发展战略,确立了“依法合规、独立客观、专业尽责、服务为先”的工作要求,部门上下聚智同担、勠力同心,同步完成了法律合规条线的转换升级,与公司全面转型步调一致,为公司创新发展贡献力量。

       二、谦虚严谨、勤于向学,专业能力持续提升
       成立五年来,法律合规管理总部一直注重团队专业能力建设。一方面,通过引入信托、基金等方面的法律人才,不断充实专业队伍;另一方面通过编制法规汇编、合同范本,进行法规解读等方法,不断提升部门人员专业素质。五年来,法律合规管理总部编制了《法律法规及监管文件汇编》、《合规手册》等法律合规汇编20多套,发布《法规速递》、《法规解读》百余期,制定、修订各类业务合同范本上千份。面对复杂多变的外部环境、日益严格的监管要求以及不断丰富的金融产品,法律合规管理总部不断学习和探索,加强与监管部门、同业的探讨和交流,努力提升法规意见的专业性和可操作性。

       三、坚持底线、专业尽责,强调服务提供支持
       法律合规管理总部一方面严格坚守合规底线,不断提高专业水准,同时强调服务意识,积极改进工作方式方法,不仅指出合规问题,而且给出问题的解决方案,通过深入、扎实、细致的工作,为业务团队提供更加优质的法律合规支持。法律合规人员注重深入业务一线与业务团队研讨,通过与行业优秀公司对标,研究设计出了一款款合规与风险兼顾的交易方案,打造出凸显公司品牌影响力的明星产品,助力公司业务的蓬勃发展。

       四、恪尽职守、兢兢业业,争创一流勇于奉献
       近两年来,公司重点开拓的资本市场业务、股权投资项目复杂程度高、时限要求紧,法律合规管理总部在坚持审慎合规的前提下,为业务落地提供最大限度的支持:一方面为全面了解项目情况,及早识别法律风险,提高后期审查审批效率,不断加强对公司复杂项目的前置法律支持,如参与华谊艺术、京东金融、点融网等股权投资项目前期尽调及法律谈判,同时注重参与现场调研,及时解决尽职调查阶段发现的法律合规问题,做好交易结构设计;另一方面,在项目多任务重的情况下,法律合规人员主动牺牲自己的业余时间,加班加点,为项目迅速落地提供法律合规支持和保障。

       五、潜移默化、防微杜渐,合规文化蔚然成风
       公司向来注重合规文化的培育。法律合规管理总部按照公司要求,积极推进公司合规文化建设,如在审查具体业务时,注重向业务部门讲明法规出台背景,监管关注的重点以及可能产生的法规隐患,使业务人员知其然也知其所以然;加大培训力度,先后举办了包括股权投资、境外投资、资产证券化、IPO并购重组、税法税务、信托和私募基金纠纷案例解析在内的几十场专项培训,培训内容丰富,受众面广;还通过发布监管政策、监管处罚案例,对公司全员进行警示教育,使业务部门不能、不敢、不愿违规,逐步树立合规创造价值的工作理念和主动合规的思维习惯。
       忆往昔峥嵘岁月稠,法律合规管理总部择高处立、从微处守、向实处行,从仅有三名员工的“小团队”发展成为每年审查项目合同近5000份、出具法律合规审查意见近600份、完成项目报备近300次、起草专项检查报告10余份的“大部门”。沧海横流,方显英雄本色。在当今外部监管环境日趋严格,金融市场环境千变万化的大背景下,法律合规工作将更加任重道远。明天的法律合规管理总部必将在公司领导的引领下,严于律己、慎独慎微,深入落实监管政策,从细处着眼,从小处着手,恪守董事长卢志强先生“前不越雷池,后不退维谷”的经营理念,“顺时而为、顺势而为”,为公司持续高速发展保驾护航!
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